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 如意广电报2015第四期二版

关于我公司积极争取上“新三板”的情况报告

(党委书记 董事长  苏增盟)

各位代表、同志们:

今年中国资本市场非常活跃,一是主板大起大落,快起快落,几乎无人见面不谈股市;二是新三板继去年政策明确后,今年进入挂牌爆发期,成千上万的中小型企业以积极的心态冲上新三板之路。

按照市金融办和国资委的认识与建议,我公司决定积极在新三板挂牌。

由于新三板是个相对大家比较陌生的概念,所以我先向大家讲一点关于新三板的知识,再讲公司的决策决定与依据。

第一部分 关于新三板的有关知识

一、什么是新三板。“三板”是相对于沪深主板(一板)、中小板市场(二板)而言,新建立的全国中小企业股份转让系统,称为“新三板”,由北京全国中小企业股份转让系统有限公司主持三板股权交易。 “新”是为了与“老三板”区分开。老三板是2000年建立的“股权代办转让系统”,承接主板退市公司,以及STAQNET系统挂牌公司,STAQ是全国证券交易自动报价系统的简称。2006年,中关村科技园新上市股份公司被纳入进来,被称为新三板。2012年,“新三板”扩容至全国四大高新技术园区,2013年再度扩容,突破高新区限制,全国所有符合条件的企业均有资格挂牌。新三板自此真正火了起来,截止2014年底,全国已挂牌中小企业股权交易1800多家。

二、“新三板”的特点与功能

特点:一是“先上车,后买票”,即先挂牌,再通过新项目定向增发融资;二是快速灵活;三是准入门槛低,相对于主板小额的融资机制,无经营规模要求、无三年盈利要求;四是融资成本低,主导券商、法律、会计事务所辅导挂牌共200万元左右,市政府奖励100万元,定向增发的资金不用还本付息,入股了;五是挂牌快,主板三到五年也上不去,而新三板大致在1年内就能挂牌;六是操作门槛高,要求公司资本500万元以上,个人500万押金,基本是面向机构,拒绝个人。

功能:新三板具有直接融资,股改时增资,升值后转让、股权合并转让、价值发现、获取发展资源、并购重组方便快捷、股权激励、规范管理、信用增进、提升形象、转板通道等功能。

三、“新三板”挂牌条件

凡符合下面六条即可申请挂牌:

1.     依法设立且存续两年;

2.     业务明确且具有持续经营能力;

3.     公司治理机制健全,合法、规范经营;

4.     股权明晰,股票发行和转让行为合法合规;

5.     主办券商推荐并持续督导;

6.     全国股份转让系统公司要求的其他条件。

对照以上六条,我公司基本满足,只需进行股份制改造即完全符

合条件。

四、目前形势

冷清多年,一炮走红。2014年底,新三板挂牌数量从年初的300家增至1572家。2015626,共有2624家企业成功挂牌。预计今年超过5000家。咸阳九冶、水务、偏转、华电、795等在积极申请。券商生意红火,费用大涨,发展势头迅猛。有专家预言,新三板五年超过深交所,八年内超过上交所,十年左右超过深沪所总和。

第二部分 我公司的态度与决定

一、         市国资委、金融办的态度

422,国资委、金融办联合召集企业传达市政府鼓励支持企

业上新三板的意见,同时请西部证券进行了讲座。526日,程市长一行来企业调研,指导新三板工作。刘市长对此也表示支持,但至今市政府未出台具体文件或统一思想。

二、         我公司决定上新三板,并成立领导小组

2015512,公司党政工联席会议研究决定成立公司新三

板挂牌工作领导小组明确了人员和职责,提出了工作要求。

(一)工作领导小组成员

  长:  苏增盟

副组长:  邓虎林   杨杰

  员: 陈俊海  席俊鹏  李志平  陈哲  杨建勇  潘新慧  李军  赵向辉

领导小组下设办公室,办公室主任杨杰,办公室设在审计法务部,办公室负责外联内协具体工作。

    (二)工作职责

工作小组在市国资委、市金融办领导下以如意广电公司在“新三板”挂牌为既定目标,有效开发相关资源,争取相关政策支持,确保“新三板”挂牌工作快速、顺利进行。

工作小组职责如下:

1、负责统筹整个挂牌工作的推进;

2、对挂牌有关重大问题作出决策部署;

3、负责与市政府、市国资委、市金融办和主办券商等业务沟通、汇报、协调工作。

4、负责制定、实施股改方案及股改后“新三板”挂牌所需资料的汇集、报送等相关事项;

5、负责完成“新三板”挂牌法定程序规定的动作;

6、负责协调公司内部工作。

三、         决定上新三板的原因

(一)顺应国家目前对企业最大的政策。中国经济处于降速换挡期,靠出口、投资拉动已经不顶用了,需要向纵深下功夫——加大创新。创新以大量投入为前提,要“砸钱”。企业的钱从哪里来?靠融资。融资是靠债券融资,即借钱,但不管向银行或向个人借款,都要按时还本付息。另一种融资途径是股权融资,即上市。但主板门槛高、时间长,众多中小微企业难以企及。“新三板”以申请时间短、门槛低、成本低成为中小企业的融资最佳选择。还有,十八大提出,发挥市场在资源配置中的决定性作用,通过资本市场获取发展资金,通过市场的规范、价值发现来表现企业的市场价值与地位是对企业的考验,也是企业的机会,是对企业最大的政策。

(二)挂上新三板,企业相当于取得了“大V认证”,提高了自己的信用等级,更容易吸引银行、PE(私募)的光顾,与大企业兼并重组几率更大。未来企业可通过转债、优先股等融资,拓宽融资空间。

(三)通过券商的辅导,可以大大提升企业合规运营、财务管理和内控能力。挂牌之前,主办券商、会计、律师事务所会将公司所有的年报,法律关系、资产关系梳理一遍,企业经过统一洗礼,半只脚就迈进了资本市场的大门。未来再申请主板会变得容易些。

(四)我们企业的具体一些的希望和目的。一是新产业发展需要资金。创业基地需要大的投入;光伏产业需要大的投入;CRD等技术开发运行需要人才、设备、市场的投入。二是需要进行股份制改造,改变国企议事规则。三是解决股权激励问题。按规定挂牌公司可以通过定向增发向公司员工进行激励,员工也可转让获利。

四、我公司的优劣势分析

有利条件:

1. 主业明确,发展战略清晰,持续性有保证;

2. 行业较好、广播电视发射设备是投资类产品,又与党和国家的宣传工作关联。机顶盒系列产品具有    概念、变压器有高铁概念;

3. 投资类产品便于和政策关联;

4. 资产人员“干净利落”,负债率仅16%,无不良债务,无质押、抵押,无涉诉案件;

5. 挂牌后定增题材多、概念好,如广电新技术、中科院合作等。

不利条件:

1.     分公司多,不规范的财务、经营行为可能不会少,整改工作量

大,主导券商工作量大;

2.     目前后勤、工业、商业地产业务是新三板不支持的;

3.     股改涉及市政府审批,担心影响进度,甚至可行性。

五、目前的工作进度

四月份以来,公司有关人员集中学习了新三板有关知识。在与券

商交流的过程中,进一步深化了相关知识,对全国挂牌形式也不断关注,公司上新三板相关工作有序推进。经过比较西部证券、兴业证券、长城证券公司,按实力较强,团队人手足,重视我公司业务的原则,初步选择兴业证券,近日可能进场开始工作。

六、后续工作与要求

新三板的规则先挂牌,然后做市      提升企业价值,进行股权交易。企业通过出让股权,以优良项目进行定向增发达到融资的目的。所以,决定上新三板是我们对企业发展,可陆续推出优良项目的信心的反映。许多对挂牌企业无股权交易、无定向增发。这样即使在新三板实现挂牌,也没有多大意义。

很快证券公司带着律师、会计事务所就要开展工作了。券  要对企业展开全部调查,提出整机项目,出股改方案,使公司全面符合上新三板的条件。然后才是推荐和持续督导。这个过程涉及所有子公司及部门,尤其是财务会计有关部门及人员。公司要求所涉及学位及人员要高度认清对企业的重要性,全力配合开展相关工作,按进度、按要求推进工作,早日实现上新三板的目标,助推公司快速发展。

 

 
 
发表时间:[ 2015-9-9 ]
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